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Sachkunde Compliance Officer

Seminare Compliance by S+P

Compliance & Sachkunde

Sicher – Effizient – Passend: Best Full-Service mit S+P Seminare Compliance

Bleiben Sie immer auf dem neusten Stand und informieren Sie sich bei uns über Compliance.

Geldwäsche Gesetz Update

Aufsichtsrechtliche Prüfungen

Neue EBA Leitlinien

S+P Compliance Services

Whistleblowing-Systeme

Es wird ein Whistleblowing-System gemäß den aufsichtsrechtlichen Vorgaben vom S+P Compliance Team als online Lösung eingerichtet:

Nutzung des S+P Whistleblowing Portals (DSGVO konform)
Fallmanagement: Auswerten und Erst-Beurteilung der Whistleblowing-Meldungen.

KYC-Recherche

Das sog. „Know Your Customer“-Prinzip, dessen zentrales Element die Identifizierung des Kunden ist, bildet einen der tragenden Pfeiler der Geldwäscheprävention. Die KYC-Recherche wird vollständig vom S+P Compliance-Team für Sie übernommen:

KYC Recherche mit Hilfe weltweit führender Datenbanken.
UBO-Recherchen für eine vollständige Identifikation des Vertragspartners und Vervollständigung der Dokumentation bei Lücken.

Compliance Monitoring

Das S+P Compliance Monitoring ist ein Full-Service Angebot, welches unter anderem folgende Leistungen enthält:

PEP-Status des Kunden,
Sanktions- und Embargoregelungen
laufendes Transaktionsmonitoring

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Du suchst Seminare Compliance + Online Schulungen Compliance für Deine Sachkunde als Compliance Officer?

Top informiert mit Seminare Compliance + Online Schulungen Compliance. Die Funktion Compliance Officer müssen Finanzunternehmen und Nicht-Finanzunternehmen einrichten.

Welche Aufgaben und Kompetenzen hat ein Compliance Officer?

Compliance Beauftragte oder auch Compliance Officer sind für das Compliance Management im Unternehmen verantwortlich. Der Compliance Officer entlastet die Geschäftsführung bei dessen Aufsichts- und Kontrollpflichten.

Compliance steht für Regeltreue, also die Einhaltung von Gesetzen und Richtlinien. Unter einem Compliance Management System sind die festgelegten Ziele und Maßnahmen zu verstehen, die auf die Sicherstellung eines regelkonformen Verhaltens abzielen.

Welche Strafen drohen bei Nichteinhaltung der Compliance-Richtlinien?

Zivilrechtliche Ansprüche können gestellt werden, z.B. Schadensersatz- oder Unterlassungsklagen. Bei Verstößen gegen strafrechtliche Vorschriften drohen Geld- oder Freiheitsstrafen.

Welche rechtlichen Rahmenbedingungen gibt es für Compliance Officers?

Compliance Officers arbeiten in verschiedenen rechtlichen Rahmenbedingungen. Im deutschen Recht gibt es kein spezielles Compliance Officer-Gesetz, Compliance Officer-Tätigkeiten fallen aber in den Bereich des Wirtschaftsstrafrechts

Wie sichert Compliance die Unternehmensziele?

Compliance ist ein wesentlicher Faktor für die Sicherung der Unternehmensziele. Ziel von Compliance ist es, durch ein ordnungsgemäßes und transparentes Verhalten Risiken für das Unternehmen zu minimieren und gleichzeitig die Wettbewerbsfähigkeit zu erhalten. Nur eine effiziente und wirtschaftliche Produktion erlaubt es, die Qualität der Produkte zu halten und langfristig am Markt zu bestehen.

Welche Compliance-Pflichten gibt es?

Die Compliance-Pflichten eines Unternehmens richten sich nach seiner Branche und den Gesetzen, die für diese gelten. Grundsätzlich muss ein Unternehmen alle gesetzlichen Vorgaben einhalten und seine Mitarbeiter über diese informieren. Daneben gibt es branchenspezifische Compliance-Vorgaben. In der Finanzbranche etwa müssen Banken strengere Regeln einhalten als andere Unternehmen.