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Führerschein für WpHG-Compliance Officer

Du möchtest den Führerschein für WpHG-Compliance Officer erwerben? Dann bist Du bei uns richtig! In unseren Seminaren vermitteln wir Dir alles, was Du über die neuesten Compliance-Regelungen wissen musst. Damit bist Du bestens auf die Prüfung vorbereitet und kannst die Zertifizierung erfolgreich abschließen.

Führerschein WpHG-Compliance Officer:

Führerschein für WpHG-Compliance Officer

Vorstände und Geschäftsführer von Finanzunternehmen Compliance Officer, neu bestellte Compliance Officer, Vertriebsbeauftragte und neu bestellte Vertriebsbeauftragte

735,-€

Zzgl. 19% MwSt.
  • Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers

  • MiFID II in der Praxis: Darauf müssen Sie als WpHG-Compliance Officer achten

  • Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers

Programm

  • Tag 1: 9.15 – 14.00 Uhr

    Führerschein WpHG-Compliance Officer: Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers

    > Haftungsrechtliche Garantenstellung – aktuelle BGH-Urteile zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
    > Gezielte Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für MaRisk-/ WpHG-Compliance Officer
    > Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
    > BT 1. Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion

    • Überwachungsaufgaben
    • Risikoanalyse WpHG-Compliance
    • Überwachungshandlungen
    • Berichtspflichten und Einhaltung des Mindestinhalts
    • Beratungs- und Beteiligungsaufgaben


    Führerschein WpHG-Compliance Officer: MiFID II in der Praxis: Darauf müssen Sie als WpHG-Compliance Officer achten

    > BT 2: Überwachung persönlicher Geschäfte: Welche Personen und Geschäfte sind relevant?
    > Basisinformationsblatt nach PRIIPs-Verordnung: Anforderungen an redliche, nicht irreführende und eindeutige Informationen
    > BaFin veröffentlicht 5 Feststellungen zu Product Governance und Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs. 4 WpHG
    > Der Beschwerdebericht: Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement (RS 06/2018 + BT 12) prüfungssicher umsetzen

S+P Tool Box

+ S+P Tool: Risikoanalyse WpHG-Compliance
+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die WpHG-Compliance Funktion
+ S+P Stellenbeschreibung WpHG-Compliance

  • Tag 2: 14.00 – 17.00 Uhr

    Führerschein WpHG-Compliance Officer: Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers

    > Berater im Spannungsfeld zwischen Kunde, Bank und Aufsicht
    > Kick-back und Lehmann-Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten
    > Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater:
    Vertriebssteuerung mit Muster-Depots und Vorgaben zu Umsatz, Volumen und Ertrag
    > Neue Anforderungen an komplexe Produkte und Querverkäufe (BT 13 / 14)
    > Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten,
    Überprüfung der Vertriebsvorgaben, Vermeiden von Interessenkonflikten
    > Ernennung eines Single Officers gemäß § 81 Abs. 5 WpHG

    • Aufgaben und Befugnisse des Single Officers
    • Risikoanalyse — Vorgaben zur Drittverwahrung
    • Risikoorientierte Überwachung des Dritten

    > Schnittstelle WpHG-Compliance, Vertriebsbeauftragter und
    Single Officer

Führerschein WpHG-Compliance Officer: