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Seminare Compliance by S+P

Compliance & Sachkunde

Sicher – Effizient – Passend: Best Full-Service mit S+P Seminare Compliance

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What’s New

Bleiben Sie immer auf dem neusten Stand und informieren Sie sich bei uns über Compliance.

Neues Geldwäsche Gesetz 2020

14 Änderungen im Überblick

Aufsichtsrechtliche Prüfungen

2020 veröffentlicht

Neue EBA Leitlinien

Was ist zu beachten?

S+P Compliance Services

Whistleblowing-Systeme

Es wird ein Whistleblowing-System gemäß den aufsichtsrechtlichen Vorgaben vom S+P Compliance Team als online Lösung eingerichtet:

Nutzung des S+P Whistleblowing Portals (DSGVO konform)
Fallmanagement: Auswerten und Erst-Beurteilung der Whistleblowing-Meldungen.

KYC-Recherche

Das sog. „Know Your Customer“-Prinzip, dessen zentrales Element die Identifizierung des Kunden ist, bildet einen der tragenden Pfeiler der Geldwäscheprävention. Die KYC-Recherche wird vollständig vom S+P Compliance-Team für Sie übernommen:

KYC Recherche mit Hilfe weltweit führender Datenbanken.
UBO-Recherchen für eine vollständige Identifikation des Vertragspartners und Vervollständigung der Dokumentation bei Lücken.

Compliance Monitoring

Das S+P Compliance Monitoring ist ein Full-Service Angebot, welches unter anderem folgende Leistungen enthält:

PEP-Status des Kunden,
Sanktions- und Embargoregelungen
laufendes Transaktionsmonitoring

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Whistleblowing-Richtlinie (EU-RICHTLINIE (EU) 2019/1937 vom 23. Oktober 2019)

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BaFin veröffentlicht Entwurf zur neuen MaRisk

6. EU Geldwäsche Richtlinie

Diese Neuerungen müssen Sie kennen!

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RiG: Die 12 wichtigsten Änderungen

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Top informiert mit Seminare Compliance + Online Schulungen Compliance. Die Funktion Compliance Officer müssen Finanzunternehmen und Nicht-Finanzunternehmen einrichten.

Welche Aufgaben und Kompetenzen hat ein Compliance Officer?

Compliance Beauftragte oder auch Compliance Officer sind für das Compliance Management im Unternehmen verantwortlich. Der Compliance Officer entlastet die Geschäftsführung bei dessen Aufsichts- und Kontrollpflichten.

Compliance steht für Regeltreue, also die Einhaltung von Gesetzen und Richtlinien. Unter einem Compliance Management System sind die festgelegten Ziele und Maßnahmen zu verstehen, die auf die Sicherstellung eines regelkonformen Verhaltens abzielen.