S+P Compliance Seminare – Wer wir sind

Die S+P Idee: Mit S+P Seminaren Lösungen ohne Umwege umsetzen und Chancen sichern. Unsere Mission: Mit der S+P Tool Box das Beste für Ihr Unternehmen schaffen.
 
Check: Welche Skills benötigen Sie für die Zukunft?
Change: Mit Seminare + Online Schulungen + Inhouse Schulungen + Business Coachings + E-Learnings ermöglichen Sie Ihren Mitarbeitern besonders wirkungsvolle Seminare.
Act: Mit der S+P Tool Box kann direkt ein gemeinsamer Umsetzungs-Fahrplan für die Praxis entwickelt werden.
 
 
ProvenExpert: S+P Seminare werden von den Teilnehmern mit 4,65 von 5 Sterne bewertet.
 
 
S & P Unternehmerforum GmbH ist ein innovativer Seminar-Anbieter für Nicht-Finanzunternehmen und Finanzunternehmen.

Seminare Compliance + Online Schulungen Compliance

Du suchst Seminare Compliance + Online Schulungen Compliance für Deine Sachkunde als Compliance Officer?

Top informiert mit Seminare Compliance + Online Schulungen Compliance. Die Funktion Compliance Officer müssen Finanzunternehmen und Nicht-Finanzunternehmen einrichten.

 

Welche Aufgaben und Kompetenzen hat ein Compliance Officer? Seminare Compliance + Online Schulungen Compliance

Compliance Beauftragte oder auch Compliance Officer sind für das Compliance Management im Unternehmen verantwortlich. Der Compliance Officer entlastet die Geschäftsführung bei dessen Aufsichts- und Kontrollpflichten.

Compliance steht für Regeltreue, also die Einhaltung von Gesetzen und Richtlinien. Unter einem Compliance Management System sind die festgelegten Ziele und Maßnahmen zu verstehen, die auf die Sicherstellung eines regelkonformen Verhaltens abzielen.

 

 

Wir führen online basierte Whistleblowing-Systeme

Mit der Whistleblowing-Richtlinie (EU-RICHTLINIE (EU) 2019/1937 vom 23. Oktober 2019) wurden Mindestanforderungen zum Schutz von Personen, die Verstöße gegen das Unionsrecht melden, festgelegt. Die EU Richtlinie Whistleblowing schreibt eine Umsetzung in nationales Recht bis spätestens zum 17.12.2021 bzw. bis zum 17.12.2023 vor.

S+P Compliance Services - Whistleblowing
Online Lösung von S+P Compliance

Whistleblowing System gemäß aufsichtsrechtlicher Vorgaben

  • Nutzung des S+P Whistleblowing-Portals (DSGVO konform)
  • Fallmanagement: Auswertung und Erst-Beurteilung der Whistleblowing-Meldungen

 

 

 

Wir machen KYC-Recherchen

  • Das sog. „Know Your Customer“-Prinzip, dessen zentrales Element die Identifizierung des Kunden ist, bildet einen der tragenden Pfeiler der Geldwäscheprävention.
  • Es beinhaltet für die Institute die Verpflichtung, sich bei Anknüpfung der Geschäftsbeziehung über die Identität des Kunden zu vergewissern.
  • Nur durch die Identifizierung des Kunden wird die vollständige Nachvollziehbarkeit des Geld-Flusses und der in der Zahlungskette eingeschalteten Intermediäre, Geld-Inhaber und Akzeptanten ermöglicht.
  • Dies ist nicht nur aus geldwäscherechtlicher sondern auch aus solvenzrechtlicher Sicht erforderlich.

S+P KYC-Recherche

  • KYC Recherche mit Hilfe weltweit führender Datenbanken.
  • UBO-Recherchen für eine vollständige Identifikation des Vertragspartners und Vervollständigung der Dokumentation bei Lücken.

 

 

Wir führen Compliance Monitorings durch

Für Verpflichtete besteht die Pflicht, durch angemessene, risikoorientierte Verfahren zu bestimmen, ob es sich beim Vertragspartner oder dem wirtschaftlich Berechtigten um eine PeP handelt.

Die Sorgfaltspflicht im Zusammenhang mit PeP gemäß § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG findet zum einen bei Begründung einer Geschäftsbeziehung Anwendung (vgl. § 10 Abs. 3 Nr. 1 GwG). Zeitpunkt der Verpflichtung, den PeP-Status des Kunden zu überprüfen, ist hier der Kundenannahmeprozess bzw. vor Eröffnung der Verfügungsmöglichkeit für den Kunden.

S+P Compliance Monitoring

Damit es für Sie keine Probleme macht diese oder weitere Gesetzmäßigkeiten einzuhalten bietet S+amp;P ein Compliance Monitoring an, welches unter anderem folgende Services beinhaltet:

  • PeP Status des Kunden,
  • Sanktions- und Embargoregelungen,
  • laufendes Transaktionsmonitoring.

 

 

Wir freuen uns auf Ihre Anfrage – S+P Seminare Compliance

S+P Seminare

Haben Sie Fragen?

Gerne beraten wir Sie in Ihren Anliegen und Fragen zum Thema Compliance und unseren Seminaren!