Autor: p534058

Online Schulung MaRisk-Compliance: Mitarbeiter Finanzunternehmen

Welche Pflichten müssen Sie im MaRisk-Compliance als Mitarbeiter beachten? Mit Online Schulung MaRisk-Compliance: Mitarbeiter Finanzunternehmen erlernen Sie folgende fachliche Skills: Agiles Compliance Management in der Praxis Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Bankenaufsicht an ein Compliance-System MaRisk-konforme Organisation...

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Interne Governance: Risikomanagementfunktion

Die Institute sollten eine Risikomanagementfunktion für das gesamte Institut einrichten. Die Risikomanagementfunktion sollte unter Berücksichtigung der in Titel I aufgeführten Kriterien für die Verhältnismäßigkeit über ausreichende Befugnisse, Gewicht und Ressourcen verfügen, um die Risikorichtlinien und das Rahmenwerk für das Risikomanagement...

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Interne Governance: Unabhängigkeit der internen Kontrollfunktionen

Zur Wahrung der Unabhängigkeit der internen Kontrollfunktionen sollten folgende Bedingungen erfüllt sein: Die Mitarbeiter in Kontrollfunktionen nehmen keine operativen Aufgaben wahr, die in einen Tätigkeitsbereich fallen, der von den internen Kontrollfunktionen überwacht und kontrolliert werden soll; sie sind in organisatorischer Hinsicht...

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Interne Governance: Leiter der internen Kontrollfunktionen

Die Leiter der internen Kontrollfunktionen sollten auf einer angemessenen Hierarchiestufe angesiedelt sein, die dem Leiter der Kontrollfunktion angemessene Befugnisse und ausreichendes Gewicht verleiht, die für die Erfüllung seiner Zuständigkeiten notwendig sind. Ungeachtet der Gesamtverantwortung des Leitungsorgans sollten die Leiter der...

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Interne Governance: Interne Kontrollfunktionen

Die internen Kontrollfunktionen sollten eine Risikomanagementfunktion (siehe Abschnitt 20), eine Compliance-Funktion (siehe Abschnitt 21) und eine interne Revision (siehe Abschnitt 22) umfassen. Die Risikomanagement- und die Compliance-Funktion sollten Gegenstand vonPrüfungen durch die interne Revision sein. Die operativen Aufgaben der internen...

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