Digitale Identifizierung neu definiert: Einführung der GwVideoIdentV Die geplante Verordnung zur Geldwäschevideoidentifizierung, GwVideoIdentV, ist ein wichtiger Schritt zur gesetzlichen Regelung und Erweiterung des Videoidentifizierungsverfahrens in Deutschland. Dieses Verfahren wurde bereits durch das Rundschreiben RS 3/2017 der BaFin eingeführt...

Prävention von Terrorismusfinanzierung: Ein strategischer Ansatz für den Finanzsektor Die Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung erfordert eine gründliche Auseinandersetzung mit den institutsspezifischen Risiken, um effektive Sicherungsmaßnahmen und Kontrollen zu implementieren. Die Terrorismusfinanzierung, eine Herausforderung, die sich ständig...

DORA: Der Countdown läuft – Vorbereitung des Finanzsektors auf neue EU-Cyberrisikoregeln Ab Januar 2025 steht für über 3.600 Unternehmen des deutschen Finanzsektors eine bedeutende Veränderung an: die Anwendung der EU-Verordnung DORA (Digital Operational Resilience Act), die darauf abzielt, den Finanzsektor widerstandsfähiger gegenüber Cyberrisiken...

MiFIR und MiFID II: Neue EU-Vorschriften zur Stärkung der Markttransparenz Die Europäische Union hat kürzlich entscheidende Änderungen an den Vorschriften für den Wertpapierhandel angenommen, die unter den Bezeichnungen MiFIR (Verordnung über Märkte für Finanzinstrumente) und MiFID II (Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente) bekannt...

BaFin’s Recent Regulatory Updates: A Comprehensive Overview In recent times, the financial sector has witnessed significant regulatory changes initiated by the Federal Financial Supervisory Authority of Germany (BaFin). These adjustments are pivotal for maintaining the robustness and integrity of the financial markets, especially with...