Risikoanalyse GwG – Neu Risikoanalyse nach 5 GwG Mit der neuen Prüfungsberichtsverordnung ist die Nachvollziehbarkeit sowie Einschätzung der Risikosituation des geprüften Instituts darzustellen. Diese neuen Angaben sind: Auflistung der angebotenen Hochrisiko-Produkte, prozentualer Anteil von Geringrisiko- und Hochrisiko-Kunden an allen...

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Begründung einer Geschäftsbeziehung – §10 Abs. 3 Nr. 1 GwG – Im folgenden S+P Informationsblog werden folgende Fragestellungen geklärt: Wann wird eine Geschäftsbeziehung iSd GwG begründet? Welche Vertragsbeziehungen gelten nicht als Geschäftsbeziehung iSd GwG?   Die Auslegungs- und Anwendungshinweise 2018 der BaFin zum neuen...

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